配资官司 杜国栋 | 如何执行债务人在美国的美股股票

当您在国内历经艰辛终于赢得与债务人的官司，手握胜诉判决书，却发现债务人在国内并无可供执行的资产，这无疑是一种挫败感。

但是，如果您得知债务人在海外拥有丰厚的资产，比如在炒美股，或是从成功在美上市的公司中获得了股票，我们就有机会重燃希望之光。

那么，面对这种情况，您该如何跨越国界，合法有效地执行这些在美国上市的股票资产呢？

本文是浩天杜国栋律师与渔渡咨询合作的跨境债务催收-百科知识系列文章的第116篇。本系列文章聚焦于海外资产调查和境外诉讼与执行，有效应对债务人海外资产转移的难题。

接下来，我们将为您详细解析这一过程中的关键步骤和可能遇到的挑战。

1. 在美国承认中国判决

第一步是让中国的判决在美国具有执行力。

为了实现这一目标，我们需要申请美国法院承认与执行中国判决。

中国判决在美国是有可能得到承认的。目前，在纽约、加州等多个美国法院，已有成功案例显示中国判决得到了承认。

我们需要提供充分的证据和理由，说明中国判决的程序是合法和正当。

美国法院不会审查判决的内容，主要关注中国法院的审理程序是否公平正义、符合中国民事诉讼法。

一旦美国法院经过审查，裁定承认中国判决，并确认了其中需要执行的金额，我们就可以凭借这份裁定，向纽约证券交易所申请执行债务人名下的股票。

2. 确定股票经纪公司或托管人

我们需要先查明债务人的股票在哪家经纪公司或托管人名下。

我们可以采取多种策略来确定哪家经纪公司或托管机构持有债务人的股票。

首先，我们可以借助公开披露的信息。如果债务人是某上市公司的重要股东，其股权结构的基本信息往往会在公开资料中有所体现，如公司的年度报告、提交给证券监管机构的文件，或是投资者关系资料。通过这些官方公告，我们能够洞悉债务人的持股状况。

其次，利用司法程序中的资产披露环节也是一个有效途径。在美国的判决执行过程中，我们可以提出申请，要求债务人详尽地披露其资产状况，自然也包括其持股的详尽信息。这些信息可以通过法院的取证流程或是提交强制披露动议来获取。

再者，我们还可以查阅公共记录和数据库。在美国的某些州，存在公共数据库或登记处用于追踪持股情况，特别是对于在该司法管辖区内注册的实体。这类数据库可能需要支付费用或获得特定授权才能进行访问。

最后，商业调查服务也是一个不可忽视的资源。我们通常会委托在美国有合作关系的商业调查公司来协助确定债务人股票的持有机构。这些公司专门从事资产查找工作，并且通常能够利用其专有的数据库和调查工具来高效地完成任务。

3. 如何取得并出售债务人的美股股票

以下是一个详细的步骤指南，解释了通常我们在美国是如何通过法律途径执行债务人在纽交所的股票。

首先，申请法院下达一项执行命令，这是整个执行过程的核心。

该命令要求证券经纪人或托管人采取措施，以执行相关判决。

具体来说，这种命令通常会要求冻结或限制债务人持有的特定股票，或者限制其销售所得，以确保能够满足判决所确定的债务金额。

接下来是通知和执行阶段。法院会正式通知涉及到的证券经纪人或托管人，要求他们严格按照法律命令执行。

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这可能包括两个主要步骤：

一是冻结股票，即禁止债务人对被指定的股票进行任何形式的转让或变动，直至法院给出进一步的指示；

二是出售股权，如果命令中明确允许销售股票，那么托管人会将销售所得资金留存在托管账户中，等待法院的进一步指示，或者直接分配给判决债权人。

在股票出售过程中，转让程序和所需文件也是至关重要的。

纽约证券交易所的股票可以通过经纪人进行转让，或者直接通过发行公司的转让代理来完成。

这一过程中，需要准备适当的文件，如股票证书或相应的电子记录、签署的转让表格等，并且必须严格遵守公司或交易所设定的任何特定转让要求。

一旦股票被成功冻结或出售，法院将决定如何分配这些收益，以满足债权人的赔偿请求。

如果出售股票所得超出了应偿还的债务金额，那么任何超额收益可能会在法院的指示下退还给债务人，或者根据进一步的法院命令进行管理。

在整个执行过程中，法院始终扮演着监督者的角色，确保程序的合法性和公正性。法院会在必要时对执行命令进行调整或修改，以适应实际情况的变化。

此外，正当程序和股东通知也是不可忽视的环节。

债务人通常有权获知任何可能影响其股份的法律行动，包括与执行判决或其他法律程序有关的行动。

同时，债务人也享有通过适当的法律渠道对执行行为提出质疑、进行法律辩护或寻求保护措施的权利。

因此配资官司，执行纽交所的股票是一个涉及多个环节和多方参与的复杂过程。它要求各方严格遵守法律程序，确保债权人的权益得到有效保障，同时也维护了债务人的合法权益。

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